11月12日，江苏证监局发布关于对申港证券股份有限公司江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施的决定称，经查，申港证券股份有限公司江苏分公司存在以下问题：一是委托经纪人以外的第三方进行客户招揽。二是分公司适当性管理不到位。三是内部控制与合规管理存在较大缺陷。四是部分员工合规意识淡薄,不配合监管检查。